4.1.2 投资办理轨制 1 总则 1.1 为了标准对外投资举动，防备投资风险，订定本轨制。 1.2 本轨制所称投资包罗证券投资、持久股权投资、拜托理财和 拜托等对外投资，不包罗牢固资产投资、研发投资等内部投资行 为。 1.3 本轨制合用于公司及全资子公司的对外投资举动。 2 岗亭合作 2.1 证券部是公司施行对外投资办理的本能机能部分，其次要职责包 括： （1）到场订定公司持久计谋开展计划和年度投资方案； （2）卖力公司投资项目标筹谋、论证、施行与羁系； （3）卖力子公司或参股公司投资项目标检查、注销和监控； （4）卖力按对外投资种别别离订定施行细则。 2.2 财政中间共同停止对外投资的前期论证、资金张罗、投资并 购的资产交割等事项，卖力对外投资营业的管帐记载。 2.3 董事会办公室卖力根据证监会和深圳证券买卖所的相干规 定，实时表露对外投资信息。 2.4 对外投资的包办职员必需具有优良的职业品德，把握法令、 金融、证券、并购、财会等方面的专业常识和事情经历。 2.5 不得由一个部分或职员打点对外投资营业的全历程。 3 受权核准 3.1 股东大会按照《公司法》及相干法例和《公司章程》的划定 审批投资方案、严重投资项目。 3.2 董事会按照股东大会的受权和《公司章程》划定的职责和权 限审议、核准严重投资项目。 3.3 董事长按照董事会受权和《公司章程》划定的董事会休会期 间的审批权限审批对外投资项目。 3.4 办理层根据董事会受权，依照国度相干法令法例和公司相干 轨制详细构造施行对外投资营业。对办理层和详细包办职员的受权必 须以书面受权的方法明白。 3.5 除须股东大会审批的投资丧失确认事项外，其他投资丧失确 认事项，由董事会审批。 3.6 由股东大会审批的投资事项必需由董事会先审议再提交股东 大会核准。 3.7 公司对外投资营业实施总部集合决议计划、同一办理，一切对外 投资项目必需经总部决议计划层审批前方可施行。未经总部核准，子公司 及分支机构不得停止对外投资。 3.8 对投资营业有核准权的审批人，应按对外投资营业受权核准 轨制的划定，在受权范畴内停止审批，不得逾越审批权限。 3.9 关于审批人逾越受权范畴审批的投资营业，包办职员应回绝 打点，并实时向审批人的下级受权部分 （或小我私家）陈述。 4 对外投资准绳 4.1 对外投资必需契合国度、地域财产政策，和公司的开展战

　　投资办理轨制 1 目标 为增强投资项目办理，进步投资效益，保护公司及其股东的正当权益，标准 公司的投资和资金利用举动，包管投资宁静，防备投资风险，按照《中华群众共 和国公司法》、《公司章程》和《公司财政轨制》，特订定本轨制。 2 范畴 本轨制合用于公司一切的投资举动，包罗内部投资和内部投资。 3 职责 3.1 公司董事会卖力投资项目标决议计划审批。 3.2 总司理在董事会受权范畴内的投资决议计划权和严重投资项目标构造施行。 3.3 财政部卖力投资的财政办理和资金保证，卖力考核公司年度投资方案和年度 投资预算，停止管帐核算和财政办理，和查抄监视和投资清理。 3.4 公司其他本能机能部分或公司指定的特地事情机构按其本能机能到场、辅佐和撑持公 司的投资事情。 4 请求 4.1 总则 4.1.1 本公司（下称：公司）投资举动应契合公司的开展方案和开展计谋，通 过对内、对外投资进步经济效益。 4.1.2 本轨制所称投资分为对外投资和对内投资两部门，对内对外投资合称“投 资项目”。 1) “对内投资”次要是指公司为扩展现有的运营范围，或技改扩建、牢固 资产投资，操纵自有资金或告贷追加活动资金等投资举动。 2) “对外投资”次要指公司以现金、什物质产、无形资产等公司可安排的 资本，经由过程协作、联营、吞并或购置股权债券（包罗收买出卖资产）等方法向其 他企业停止的为获得持久效益的投资举动。 3) 对外投资按投资限期分为金融类投资和非金融类投资。金融类投资包罗 购置股票、证券投资基金、期货、企业债券、金融债券及特种债券等；对外非金 融类投资次要指股权投资、项目协作投资（包罗资产典质、告贷、包管）等。 4.2 投资准绳 4.2.1 公司投资应契合公司投资决议计划法式和内部办理轨制，公司投资范围应与公 司资产运营范围、资产欠债程度和实践筹资才能相顺应。 4.2.2 对外投资项目应由公司董事会卖力，除经董事会核准外，其他单元或部 门准绳不准可停止对外投资。 4.3 投资项目办理构造机构 4.3.1 公司董事会是公司的最高投资决议计划机构，决议公司的年度投资方案。按照 董事会的受权，总司理具有受权范畴内的投资决议计划权。 4.3.2 公司董事会卖力对公司持久开展计谋和严重投资决议计划及影响公司开展 的严重事项停止研讨和提出倡议。 4.3.3 公司董事会核准的严重投资项目由公司总司理卖力定期构造施行。 4.3.4 公司财政

　　首联贸易团体有限公司 对外投资办理轨制 北大纵横征询办理公司 二○○三年十月 目次 第一章 总 则 第一条 为标准公司对外投资项目审批法式，增强对外投资项目标施行办理 和评价，化解投资风险，削减投资丧失，保护公司投资权益，进步投资效益，实 现投资报答最大化，按照《公司法》、《企业财政公则》和公司章程等有关划定， 订定本轨制。 第二条 公司总部、部属分公司、控股子公司(以下简称部属单元)均须按本 轨制施行。 第二章 投 资 第三条 对外投资界说 本轨制所称的对外投资是指公司及部属单元根据国度有关政策和法令法例， 公司体系内的法人用货泉资金、有价证券，衡宇、装备、存货等什物质产和地盘 利用权,专有手艺,专利手艺，商标利用权等无形资产和其他本钱情势，对该法 人以外的天然人、法人所停止的投资。 第四条 对外投资主体及其办理 公司作为对外投资主体，对公司的对外投资实施办理。对外投资主体按照《公 司法》等有关法令法例以其出资额对受资的天然人、法人负担有限义务。 对外投资办理的范畴是：公司以本钱金和其他资金的对外投资情势对公司内 外停止对外投资的局部举动，即包罗本钱投入、对外投资运营、对外投资办理、 获得收益在内的对外投资举动全历程实施办理。 第五条 对外投资办理准绳 公司对外投资实施集合决议计划，同一办理，受权运营，讲究效益的准绳。 第六条 对外投资及其方法 （一） 对外投资分为： 1、 公司及所属企业，对公司体系内以其法人股或资产所停止的股权投资和产 业项目投资； 2、 公司及所属企业对第三方天然人、法人的股权、资产所停止的股权投资和 财产项目投资； 3、 短时间投资。指购置企业债券、金融债券或国库券和特种国债等。 （二） 对外投资方法分为： 1、 公司及其所属企业所作的间接对外投资； 2、 公司经由过程其所属企业所作的直接对外投资； 3、 公司经由过程其他对外投资主体所作的直接对外投资； 4、 公司承受其他对外投资主体拜托署理的对外投资。 第七条 对外投资办理的决议计划机构和施行部分 公司对外投资办理实施在董事会指导下的集合同一的办理体系体例，对外投资的日 常办理与决议计划由总司理间接卖力。别离设立公司投资与计谋开展委员会和公司投 资开展部。 第八条 投资与计谋开展委员会为董事会的十分设性机构，卖力对公司的对外 投资停止征询、研讨。投资与计谋开展委员会成员由董事会延聘，其次要职

　　。 投资办理轨制 1. 总 则 1.1 为标准投资举动，低落投资风险，进步投资效益，增进企业投资 决议计划的科学化和化、标准化，按照《中华群众共和国公司法》、 《公司章程》及其他有关划定订定本轨制。 1.2 投资办理旨在经由过程标准公司的投资举动，成立有用的投资风险约 束机制，强化对投资举动的羁系，将投资决议计划成立在科学的可行性研 究根底之上，勤奋完成投资构造最优化和效益最大化。投资办理应遵 循的根本准绳：契合公司开展计谋、公道设置企业资本、增进要素优 化组合，缔造优良经济效益。 1.3 公司的方案开展部卖力年度投资方案、投资项目标筹谋、可行性 研讨、项目论证、项目核定，卖力公司本部投资项目标施行与羁系， 和控股子公司投资项目标检查、注销和监控，是公司投资办理的具 体施行部分。 1.4 本法子合用于公司本部及其所属各分公司、控股子公司的统统投 资举动。 2. 投 资 2.1 本法子所称投资是指公司为获得将来收益而预先付出必然数目 的货泉，什物或出让权益，投入新项目或扩展运营范围，追求经济效 益的运营举动。包罗对外和对内投资。对外投资包罗：建立项目投资、 股权投资、债务投资、证券投资、产权买卖、公司重组、合伙、协作 -可编纂修正- 。 联营、租赁运营等。对内投资包罗：严重技改项目和更新、根本建立 （包罗购买房产、营地建立）、装备购买、新产物开辟手艺前进、科 学手艺研讨等。 2.2 投资应对峙以市场为导向，以效益为中间，以高新手艺和集约化 为运营手腕，逐渐构成主业凸起、行业特性明显、多元化开展的财产 系统。 2.3 投资必需颠末前期立项和可行性论证，内容包罗国产业业政策分 析、市场阐发、效益阐发、手艺与办理阐发、法令阐发、风险阐发及 方面的阐发。 2.4 投资立项的项目倡议书由项目提出单元和部分制定上报，可行性 论证次要由公司总部方案开展部和有关专业机构结合停止。可行性 论证力图片面、线 投资必需契合国产业业政策，和公司中持久开展计划。 2.6 公司所属子公司，对外投资总量必需与其资产总量相顺应，为防 止企业资产过分分离、办理链条太长，公司严厉掌握控股子公司的对 外投资。公司所属的各运营机构，未经公司书面答应，不得停止对外 投资、协作、融资、包管等经济举动。 2.7 投资方法包罗： （一） 间接或直接投资； （二） 资金或什物投资； （三

　　深圳储银股权投资基金办理有限公司 投资办理轨制 第一章总则 第一条 订定本轨制。 第二条 投资举动。 第三条 投资办理轨制系统是指公司为了防备和化解风险，庇护资产的宁静与完好，包管 本轨制所称投资， 是指使用公司所办理的资产对外停止的股权投资及其他范例的 为增强公司管理， 标准公司的投资举动， 进步投资决议计划的科学性， 防备投资风险， 增进公司及投资营业连续、不变、安康开展，按照《中华群众共和国公司法》及公司相干决定， 运营举动正当合规和有用展开， 在充实思索内部情况的根底上，经由过程订定和施行一系列构造机 制、 办理法子、 操纵法式与掌握步伐而构成的体系。 投资办理轨制系统包罗本轨制、 公司章程、 股东会决定、董事会决定中有关投资办理的内容及公司关于投资办理的规章轨制。 第四条 第五条 形式。 本轨制合用于公司到场投资办理营业相干的部分和职员。 公司投资办理营业接纳集合指导、科学决议计划、分级办理、实时反应的投资办理 第二章 第六条 投资办理轨制的目的和准绳 投资办理轨制的整体目的： 1、包管公司运作严厉服从国度有关法令法例和行业羁系划定规矩，构成违法运营、标准运作 的运营思惟和运营气势派头； 2、防备和化解运营风险，进步运营办理效益，确保经停业务的妥当运转和公司资产的安 全完好，完成公司的连续、不变和安康开展。 第七条 公司投资办理应遵照的准绳： 1、健全性准绳。投资办理须笼盖公司投资相干的各部分和各级岗亭，并浸透到投资营业 的全历程，涵盖决议计划、施行、溜溜体育登陆监视、反应等各个运营环节； 2、有用性准绳。经由过程科学的内控手腕和办法，成立公道合用的投资决议计划流程，并合时调 整和不竭完美，保护投资决议计划的有用施行； 3、本钱效益准绳。公司使用科学化的运营办理办法低落运作本钱，进步经济效益，以合 1 理的投资办理本钱完成最大的投资产出。 第三章 第八条 投资范畴和投资限定 投资潜伏的投资项目普通应具有以下(但并不是必需局部具有)特性： 1、开展计谋明晰、将来增加可预期； 2、明晰且经查验的有用红利形式； 3、不变、专业、可相同的运营团队； 4、法人管理构造明晰； 5、抢先的市场职位； 6、有益的投资价钱； 7、具有完好财政、税务记载，无潜伏丧失。 第九条 未经董事会核准，公司不得处置以下投资举动 1、间接或直接投资于上市买卖的证券， 2、用假贷资金投资； 3、向其别人供给或担

　　XX 资产办理有限公司 投资办理轨制 本轨制由北京大成（上海）状师事件所邓炜状师团队辅佐草拟，如您对 完美本轨制有任何倡议或定见，欢送发送邮件至 XX 资产办理有限公司 投资办理轨制 第一章 总 则 第一条 为防备基金投资风险，成立松散、科学、高效、有序 的基金投资运作系统，按照《中华群众共和国证券投资基金法》、《私 募投资基金监视办理暂行法子》、《私募投资基金办理人内部掌握指引》 等法令法例、标准性法令文件及相干羁系请求订定本轨制。 第二条 本轨制包罗基金投资办理的准绳、构造构造、投资禁 止轨制、投资研讨、投资决议计划、投资施行、投资的风险办理等方面内 容，合用于基金投资的全历程。 第三条 在使用基金资产投资时，应遵照以下准绳： （一）公允买卖准绳。公允看待差别投资者，公允看待投资者和 其他资产拜托人，不得在差别基金财富之间、基金财富和其他拜托资 产之间间接或经由过程第三方买卖等情势停止长处运送。成立公允买卖制 度，订定公允买卖划定规矩，明白公允买卖的准绳和施行步伐。 （二）正当合规准绳。基金投资该当严厉服从国度有关法令法例 和行业羁系划定规矩，自发构成违法运营、标准运作的运营思惟和运营风 格， （三）防火墙准绳。基金资产和公司自有资产的运作该当严厉分 离，基金投资研讨、决议计划、施行、清理和评价等部分和岗亭该当在物 理上和轨制上恰当断绝。差别的基金要自力运作，别离办理； （四）限制准绳。基金投资营业部分和岗亭的设置必需权责清楚、 互相管束，并经由过程实在可行的互相制衡步伐来消弭内部掌握中的盲点； （五）严厉受权准绳。受权轨制是投资办理营业掌握的中心，必 须贯串于投资办理举动的全历程； （六）研讨为先准绳。任何基金投资决议计划的做出必需成立在充实 研讨的根底之上。 除此以外，基金投资该当遵照志愿、诚笃信誉准绳，保护投资者 正当权益，不得损伤国度长处和社会大众长处。 第三章 投资架构与流程 第四条 基金投资办理流程运转次要触及以下构造和岗亭： （一）投资决议计划委员会（以下简称“投决会”）是基金营业投资 决议计划的最高权利机构，由公司分担基金营业的初级办理职员、基金投 资团队、研讨团队卖力人及相干投资司理等构成。投决会的次要职责 包罗肯定并调解资产设置的准绳，考核核准投资司理提出的季度投资 战略陈述、严重资产调解计划和严重投资决议计划倡议，听取研讨阐发团 队对基金运作状况的评价陈述即是基金投资决议计划相干

　　基金投资办理轨制 证券投资办理轨制 目 录 第一章 总 则 ..................................... 2 第二章 投资办理根本准绳............................ 2 第三章 投资办理的决议计划体系体例.......................... 5 第四章 投资办理法式............................... 15 第一节 投资研讨............................... 17 第二节 投资决议计划............................... 18 第三节 投资施行............................... 22 第四节 投资跟踪与总结......................... 24 第五节 投资查对与监视......................... 25 第五章 证券备选库的成立与保护 ..................... 26 第六章 基金到场上市公司股东大会利用表决权 ......... 30 第七章 投资制止与限定............................. 31 第八章 投资受权办理............................... 36 第九章 投资风险掌握............................... 36 第十章 附 则 ..................................... 39 1 基金投资办理轨制 第一章 总 则 第一条 为了包管投资办理有限公司（以下简称“本公司” ）基 金投资办理事情标准、有序、高效、科学地停止，为 基金份额持有人供给优良的投资办理效劳，保护基金 资产宁静，庇护基金份额持有人的长处，明白基金投 资办理的营业流程及相干部分的职责， 特订定本轨制。 第二条 本轨制的制定根据是《中华群众共和国证券法》 、 《中 华群众共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作 办理法子》 等法令法例， 和本公司 《公司章程》 、 《内 部掌握纲领》及公司办理轨制。 第三条 本轨制合用于公司与基金投资办理事情间接相干的所 有部分和员工，和使用基金资产停止证券投资的全 历程。 第二章 投资办理根本原

　　佳构文档 **有限公司 投资办理轨制 二〇一五年一月 目次 . 佳构文档 第一章 总 则................................................................................................ 3 第二章 投资办理轨制的目的和准绳.......................................................... 3 第三章 投资决议计划机构.................................................................................... 4 第四章 投资范畴和投资限定........................................................................ 5 第五章 投资营业流程.................................................................................... 5 第六章 投资营业档案办理............................................................................ 8 第七章 附则.................................................................................................... 8 附件一：事情流程图...................................................................................... 9 附件二：营业档案参考................................................................................ 10 附件三：项目阶段性事情陈述.................................................................... 26 附件四：事情月报（样本）.......

　　公司 投资办理轨制 第一章 总 则 第一条 为增强 公司（以下简称“办理人”或“公司” ）管理，标准 公司的投资举动，进步投资决议计划的科学性，防备投资风险，增进公 司及投资营业连续、不变、安康开展，按照《中华群众共和国证券 投资基金法》 、 《私募投资基金监视办理暂行法子》 、 《私募投资基金 办理人内部掌握指引》等法令法例，特订定本轨制。 第二条 本轨制所称投资，是指使用办理人所办理的基金资产对外停止证券 投资的举动。 第三条 投资办理轨制系统是指公司为了防备和化解风险，庇护资产的宁静 与完好，包管运营举动正当合规和有用展开，在充实思索内部情况 的根底上，经由过程订定和施行一系列构造机制、办理法子、操纵法式 与掌握步伐而构成的轨制系统。 第四条 第五条 本轨制合用于公司一切部分和职员。 公司投资办理营业接纳集合指导、科学决议计划、分级办理、实时反应 的投资办理形式。 第二章 投资办理轨制的目的和准绳 第六条 投资办理轨制的整体目的： (一) 包管公司运作严厉服从国度有关法令法例和行业羁系划定规矩， 构成违法运营、标准运作的运营思惟和运营气势派头； (二) 防备和化解运营风险，进步运营办理效益，确保经停业务的 妥当运转和公司及其办理基金资产的宁静完好，完成公司的连续、 不变和安康开展。 1 第七条 公司投资办理应遵照的准绳： (一) 健全性准绳。投资办理须笼盖公司投资相干的各部分和各级 岗亭，并浸透到投资营业的全历程，涵盖投资研讨、决议计划、施行、 反应、监视等各个运营环节； (二) 有用性准绳。经由过程科学的内控手腕和办法，成立公道合用的 投资决议计划流程， 并合时调解和不竭完美， 保护投资决议计划的有用施行； (三) 本钱效益准绳。公司使用科学化的运营办理办法低落运作成 本，进步经济效益，以公道的投资办理本钱完成最大的投资产出。 第三章 投资决议计划机构 第八条 公司设投资决议计划委员会。投资决议计划委员会是公司对投资组合计划进 行评审与决议计划的常设机构，按照股东会的受权，卖力公司投资营业 的决议计划，和投资战略、投资政策的肯定等。 第九条 投资决议计划委员会（以下简称“投决会” ） ，由股东会推举 3 人构成， 此中 1 人任主任。 第十条 投资决议计划委员会就以下事项利用权柄： 1. 核阅基金司理订定的投资组合计划， 对其运作的风险停止评价和 掌握； 2. 核准基金投资准绳，对基金司理作出投资授

　　**有限公司 投资办理轨制 二〇一五年一月 目次 第一章 总 则................................................................................................ 3 第二章 投资办理轨制的目的和准绳.......................................................... 3 第三章 投资决议计划机构.................................................................................... 4 第四章 投资范畴和投资限定........................................................................ 5 第五章 投资营业流程.................................................................................... 5 第六章 投资营业档案办理............................................................................ 8 第七章 附则.................................................................................................... 8 附件一：事情流程图...................................................................................... 9 附件二：营业档案参考................................................................................ 10 附件三：项目阶段性事情陈述.................................................................... 26 附件四：事情月报（样本）...................

　　目次 第一章 总 则 第二章 项目投资的办理系统 第三章 项目投资的根本准绳与决议计划法式 第四章 项目投资的前期事情与决议计划 第五章 项目筹建阶段事情 第六章 项目运营阶段事情 第七章 附 则 1 富荣团体项目投资办理轨制 第一章 总 则 第一条 目标： 为标准富荣团体项目投资举动，防备和掌握投资风险，完美项目投 资的后续办理，保证公司资产宁静和增值，特订定本法子。 第二条 范畴： 合用于富荣团体一切投资项目。 第三条 职责： (一 )项 目 前 期 工 作 阶 段 ， 项 目 发 展 部 经 理 为 项 目 负 责 人 。 （ 二 ）项 目 筹 建 阶 段，本 公 司 确 定 的 筹 建 机 构 负 责 人 为 项 目 负 责 人 。 （ 三 ）投 资 项 目 运 营 以 后，本 公 司 派 往 项 目 公 司 管 理 岗 位 的 人 员 为 项 目 负 责 人；派 出 二 人 以 上 的，由 本 公 司 指 定 负 主 要 责 任 的 人 员 为 项 目 负 责人。 第四条 界说： （一）项 目 投 资 项目投资是指本公司以获利为目标，独资或与别人合伙停止的牢固 资产投资、本钱运作、资产运营等举动，和与其他投资人、手艺持有 人协作开辟或建立的举动 （二）项目公司 “项目公司”是指本公司以项目投资方法独资或与别人合伙设立的 运营实体，包罗分公司、控股子公司和参股公司 （三）分公司 分公司是指本公司全资设立，由本公司间接办理、财政自力核算的不法人经 营实体 （四）控股子公司 2 控股子公司是指本公司间接投资或与其控股子公司兼并投资占股东 权益超越 50%的企业法人 （五）参股公司 参股公司是指本公司间接投资或与其控股子公司兼并投资占股东权 益不敷 50%的企业法人 第二章 项目投资的办理系统 第五条 公司对项目投资实施额度受权和方案办理。年头由总裁构造制定公司项 目投资方案和掌握额度，经董事会研讨经由过程后核准施行。单项 1 亿元以下的主营 项目投资和 3,000 万元以下的非主营项目投资由总裁构造制定可行性研讨报 告，报经董事会研讨决议核准施行； 第六条 项目投资的办理分为以下三个阶段： （一）自挑选项目被核准立项，至经董事会或股东大会研讨经由过程项目可行性研 究陈述并核准施行为止，为项今朝期事情阶段； （二）自项目被核准施行，至完成项目公司的工商注销注册或项目工程